热门搜索: 黄金价格 黄金交易

财知道首页 p2p 互联网金融

索罗斯基金管理公司因无抵押卖空遭香港证监会谴责及罚款150万

时间:2018/12/6 20:44:01 来源:金评媒 责编:采编 阅读量:1956

‍‍【摘要】证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

索罗斯基金管理公司因无抵押卖空遭香港证监会谴责及罚款150万 - 财知道

12月6日,香港证监会公告,因索罗斯基金管理(香港)有限公司在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万港元。长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

香港证监会公告全文如下:

索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会(编者注:此为香港证监会,下同)谴责及罚款150万元(编者注:此为港元,下同)

2018年12月6日

证券及期货事务监察委员会(证监会)因索罗斯基金管理(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)(简称SFM)在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司(长城)股份的缺失,对其作出谴责及罚款150万元(注1)。

长城在2015年8月28日公布其发行红股的建议,数量相等于其当时已发行股份的200%,而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

证监会的调查发现:

该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000 股红股。

SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1,616,000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2,424,000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808,000股股份可供买卖。

该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份(注2及3)。

证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

证监会在决定对SFM采取上述纪律处分时,已考虑到所有情况,当中包括:

并无证据显示SFM在卖空红股时曾经不真诚地行事;

这是于过去五年内第二次发生的类似事件;

SFM已采取补救措施加强其内部监控措施及系统;及

SFM过往并无遭受纪律处分的纪录。

备注:

SFM根据《证券及期货条例》(该条例)获发牌进行第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)及第9类(提供资产管理)受规管活动。

该条例第170(1)条禁止“无抵押”或“无担保”的卖空活动。任何人如在认可证券市场或透过认可证券市场售卖证券,除非他在售卖证券时,具有一项即时可行使而不附有条件的权利,以将该等证券转归于其购买人名下,或他相信并有合理理由相信他具有这样的权利,否则即属刑事罪行。

长城在交收日期之前并无就该等条件是否已达成发表任何公告。公众人士没有合理理由相信他们具有即时可行使而不附有条件的权利,以在交收日期前将红股转归于其购买人名下。

来源: 金融,监管

郑重声明:财知道网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。财知道网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。若发现疑似侵权行为可发送举报邮件至

相关阅读

资管劲敌诞生!21家银行、1250亿资金入场 银行理财子公司探秘

【摘要】“2018年对银行资管来说是最困难的一年,我们不停地解读、分析、汇报反馈意见,制定相关方案,银行部门之间不停地开协调会。”浦发银行资管部总经理蔡涛感慨。 [详细]

2018-12-10 15:44    分享  

平安产险车主服务创新总监郑学军出席2019第三届中国汽车保险业创新国际峰会(IIC Auto 2019)

【摘要】本次会议分为五大议题,围绕商车费改政策及全球趋势、车险公司的转型与产品创新、服务、运营成本以及车险的跨行业合作五大块展开深入讨论,为您解读最新的车险市场发展趋势。 [详细]

2018-12-10 15:44    分享  

平安银行汽车金融事业部风险管理部总经理张舜俊先生确认出席2019中国汽车金融创新国际峰会

【摘要】日前,平安银行汽车金融事业部风险管理部总经理张舜俊先生确认出席会议并发表主题演讲,就汽车金融领域的风险管理展开深入讨论。 [详细]

2018-12-10 15:44    分享  

在线教育机构乱象:办学缺资质 机构动辄“玩失踪”

【摘要】“给孩子报了一年近3万元的在线课程,没上几次课,机构就跑了。”近日,一位上海家长向媒体投诉称。专家表示,有关部门须尽快针对这一行业制定专门法规和条例,设置准入门槛,同时防止其成为校外培训机构治理的“漏网之鱼”,保障学生和家长合法权益。 [详细]

2018-12-10 15:44    分享  

细究银保监会1.56亿元罚款:6家银行受罚,聚焦理财违规

【摘要】在此次披露的罚单中,也有多家银行的违规案由包括同业业务违规。 [详细]

2018-12-10 10:44    分享  

相关阅读

  1. 1资管劲敌诞生!21家银行、1250亿资金入场 银行理财子公司探秘
  2. 2平安产险车主服务创新总监郑学军出席2019第三届中国汽车保险业创新国际峰会(IIC Auto 2019)
  3. 3平安银行汽车金融事业部风险管理部总经理张舜俊先生确认出席2019中国汽车金融创新国际峰会
  4. 4在线教育机构乱象:办学缺资质 机构动辄“玩失踪”
  5. 5细究银保监会1.56亿元罚款:6家银行受罚,聚焦理财违规
  6. 6仅79家P2P平台披露11月份运营信息 逾期金额70.6亿元 环比增8.63%
  7. 7P2P合规检查或延期 这两类平台最让监管担心
  8. 8监管发威 这6家银行被重罚1.5亿元
  9. 9P2P爆雷波及个别保险公司 仍有多家平台宣称“保险兜底”
  10. 10一周内两家消费金融拟增资 注册资本合计增近27亿
行情中心